USPTO審查員類型對專利的影響：Part 1

作者：Michael Sartori 與 Matt Welch

Law360（June /16, 2020, 5:13 PM EDT）

能否在美國專利商標局取得專利取決於審查員的類型。我們根據 LexisNexis PatentAdvisor 資料庫，收集了 2009 至 2019 年期間美國專利商標局八個非設計類技術審查部門各年度之審查員資料。可將審查員分為三種類型。資料顯示，每年都會有某些類型的審查員審核和核准更多的美國專利，數量遠超其他類型的審查員，導致一小部分審查員審核大部分專利，而大部分審查員只審核一小部分專利。

LexisNexis PatentAdvisor 專利審查分析資料庫為美國專利商標局的每位審查員都提供了評估，稱為「審查員時間分配」(ETA) 指數。ETA 指數根據審查員的多種因素計算得出，包括：核准率、所有已授予專利、所有已放棄申請、所有待審核申請，以及在美國專利商標局的服務年限。

ETA 指數不僅考慮核准率，還可以納入待審核申請數，同時不會因審查員之放棄申請而對其進行不利評比。

ETA 指數是一個無單位的無限正數，其起始值為 0.1。我們根據各個審查員的 ETA 指數將其歸類為綠色、黃色或紅色。

綠色審查員的 ETA 為 0.1 到 2.5，每年授予的美國專利數量通常超過 150，並且審查申請耗時較短。
黃色審查員的 ETA 為 2.6 到 5.9，每年授予的專利數量在 15 到 150 之間，並且審查申請耗時適中。
紅色審查員的 ETA 為 6.0 以上，每年授予的美國專利數量不到 15，並且審查申請耗時較長。

我們從 LexisNexis PatentAdvisor 資料庫中收集了 2009 年至 2019 年期間這八個非設計類技術審查部門中綠色、黃色及紅色審查員的數量。下文的圖 1 展現了這八個非設計類技術審查部門每年綠色、黃色及紅色審查員的分布情況，每年的總百分比為 100%。

於此期間，綠色和黃色審查員的分布比率分別從大約 40% 變為 35% 左右和 45% 左右，其平均分布比率分別為 37% 和 44%。而紅色審查員的分布比率相對穩定，在 20% 左右，平均分布比率為 19%。

圖 1：各類型審查員的分布比率

圖 2 展現了各類型審查員於此期間內授予的美國專利的比率。可以看出，由綠色審查員授予的所有美國專利的百分比超過 50%，高於由黃色和紅色審查員授予的專利數比率。

於此期間內，儘管綠色審查員和黃色審查員授予的美國專利的百分比差距有所縮小，但二者授予的美國專利的平均比率卻分別約為 60% 和 35%。相比之下，紅色審查員在這段時間內所授予的美國專利的百分比一直保持在 5% 左右，其平均比率也為 5%。

圖 2：各類型審查員授予的美國專利數量比率

我們在此引入各審查員類型「公平份額」(fair share)比率的指標，以量化各審查員類型對該類型審查員授予的美國專利數量的影響。要計算公平份額比率，首先確定美國專利申請分配比率與該審查員類型比率之間的差額，然後將該差額除以該審查員類型比率。

如果公平份額百分比為 0%，則表示該審查員類型所審核的專利數量與該審查員類型應審核的專利數量相同，並且該審查員類型的工作量與其在美國專利授予工作中的「公平份額」持平。如果公平份額百分比大於 0%，則表示該審查員類型所審核的專利數量高於該審查員類型應審核的專利數量，並且該審查員類型的工作量超過其在美國專利授予工作中的「公平份額」。如果公平份額百分比小於 0%，則表示該審查員類型所審核的專利數量低於該審查員類型應審核的專利數量，並且該審查員類型的工作量低於其在美國專利授予工作中的「公平份額」。

圖 3 展現了各類審查員於此期間內授予的美國專利的公平份額比率。從圖中可以看出，綠色審查員的公平份額百分比一直為正且較高，約為 60%，平均公平份額比率也為 60%。而黃色和紅色審查員的公平份額百分比一直為負且較低。

黃色審查員的負公平份額比率在近年來從 -36% 增長到 -9%，平均公平份額比率為 -20%。紅色審查員的公平份額百分比介於 -80% 和 -70% 之間，平均公平份額比率為 -75%。由此可見，人數較少的綠色審查員審核的美國專利較多，而人數較多的黃色和紅色審查員審核的美國專利卻較少。

圖 3：各類型審查員授予美國專利的公平份額比率

除了各類審查員授予的美國專利數量外，還可以審查各類審查員的年度處理量（核准或放棄的申請）。圖 4 展現了各類審查員處理的美國專利申請的比率

從圖中可以看出，由綠色審查員處理的所有申請之百分比高於由黃色和紅色審查員處理的申請比率。在此期間內，綠色審查員和黃色審查員處理之申請的百分比差距逐漸縮小，分別從大約 55% 和 35% 縮小到大約 47% 和 43%，而紅色審查員處理之申請的百分比一直保持在 10% 或低於 10%。綠色、黃色和紅色審查員處理的申請的平均百分比分別為 52%、39% 和 9%。

圖 4：各類型審查員處理美國專利申請的比率

圖 5 展現了各類型審查員處理的美國專利申請的公平份額比率。與圖 3 中的公平份額比率相似，圖 5 中綠色審查員的公平份額百分比也一直為正且較高，約為 40%，平均公平份額比率為 38%。而黃色和紅色審查員的公平份額百分比一直為負且較低，分別在 -10% 和 -50% 左右，平均公平份額比率分別為 -11% 和 -51%。

相比於圖 3 中的公平份額比率，圖 5 中綠色審查員的公平份額比率更低，而黃色和紅色審查員的公平份額比率更高。這種變化表明，放棄的申請數量會影響公平份額比率，但綠色審查員審查的申請數量始終比黃色和紅色審查員高。

圖 5：各類型審查員處理的美國專利申請之公平份額比率

接下來，我們使用上面收集和描述的資料來探究八個非設計類技術審查部門的審查員類型分佈情況。下文的圖 6 列出了美國專利商標局的八個非設計類技術審查部門，包括各技術審查部門於 2009 年至 2019 年期間授予的所有專利的平均比率（總百分比為 100%）。

此外，圖 6 還提供了各技術審查部門審查員的平均人數，以及綠色、黃色和紅色審查員的平均百分比，以及各技術審查部門審查的發明類型。

圖 6：2009 年至 2019 年美國專利商標局的八個非設計類技術審查部門

圖 7 展現了 2009 年至 2019 年期間美國專利商標局的八個非設計類技術審查部門的審查員人數。於此期間內，技術審查部門 2800 的審查員最多，技術審查部門 1600 的審查員最少，前者的人數是後者的兩倍之多。

圖 7：八個非設計類技術審查部門的審查員分佈情況

圖 8 展現了 2009 年到 2019 年期間這八個技術審查部門每年授予專利的分配情況。從圖中可以看出，其中七個技術審查部門的分配比率集中在 5% 到 15% 之間，而技術審查部門 2800 的分配比率從 31% 下降到 23%。

圖 8：各技術審查部門的專利分配比率

對於各個技術審查部門的綠色、黃色和紅色審查員的分配比率，五個技術審查部門（1600、1700、2100、2400 和 3700）表現出相似的趨勢。下文的圖 9、10、11、12 和 13 展現了 2009 年至 2019 年期間綠色、黃色和紅色審查員的分配比率。從圖中可以看出，這五個技術審查部門的黃色審查員分配比率接近一半，其餘的綠色和紅色審查員分別占 30% 和 20% 左右，甚至都在 25% 左右。

圖 9：技術審查部門 1600 各類型審查員的分布情況

圖 10：技術審查部門 1700 各類型審查員的分布情況

圖 11：技術審查部門 2100 各類型審查員的分布情況

圖 12：技術審查部門 2400 各類型審查員的分布情況

圖 13：技術審查部門 3700 各類型審查員的分布情況

圖 14 展現的是技術審查部門 2600 綠色、黃色和紅色審查員的分布情況。綠色和黃色審查員的比率均較高，在 45% 左右，而紅色審查員的比率從 12% 降至 7%。

圖 14：技術審查部門 2600 各類型審查員的分布情況

圖 15 展現的是技術審查部門 2800 綠色、黃色和紅色審查員的分布情況。在上文討論的前五個技術審查部門中，黃色審查員佔多數，而在技術審查部門 2600 中，綠色和黃色審查員佔多數。但在技術審查部門 2800 中，綠色審查員佔大多數，徘徊在 70% 左右。

此外，綜合圖 7、8 和 14 來看，技術審查部門 2800 每年在美國專利商標局授予的專利數量最多，因為其綠色審查員人數最多。於此期間，黃色審查員的比率從 20% 上升到 27%，紅色審查員的比率從 7% 下降到 4%。根據百分比計算，與其他審查部門相比，技術審查部門 2800 的綠色審查員人數最多，紅色審查員人數最少。

圖 15：技術審查部門 2800 各類型審查員的分布情況

圖 16 展現的是技術審查部門 3600 綠色、黃色和紅色審查員的分布情況。與上述六個技術審查部門相比，技術審查部門 3600 於此期間內的各類審查員分布比率大致相同，均在 29% 到 38% 之間。在大多數年份中，黃色審查員的人數最多，而在 2018 年，紅色審查員的人數超過了綠色和黃色審查員的人數。

圖 16：技術審查部門 3600 各類型審查員的分布情況

透過總結各技術審查部門在 2009 年至 2019 年期間的審查員類型分佈情況，我們發現綠色、黃色和紅色審查員在每個技術審查部門的比率都很高。此外，資料還表明，有五個技術審查部門的審查員類型分佈情況類似，它們分別是：1600、1700、2100、2400 和 3700。這五個技術審查部門的黃色審查員比綠色和紅色審查員多，其中綠色和紅色審查員的分布比率大致相同，或者綠色審查員比紅色審查員多。

在技術審查部門 2600 中，黃色和綠色審查員的數量大致相同，均比紅色審查員數量多。在技術審查部門 2800 中，綠色審查員的數量遠遠超過黃色和紅色審查員的數量。在技術審查部門 3600 中，綠色、黃色和紅色審查員的數量大致相同。

綜合上述，美國專利商標局專利核准受審查員類型的影響，審查員類型可分為綠色、黃色和紅色。綜合 2009 年到 2019 年的資料來看，人數較少的綠色審查員每年授予更多的美國專利並且審查更多的美國專利申請，其授予和審查量遠超人數較多的黃色和紅色審查員。

此外，在八個非設計類技術審查部門中，每個審查部門的各類審查員的比率都較大，但審查員類型的分佈卻不盡相同。因此，在美國專利商標局的專利授予和申請審查工作中，這些技術審查部門所完成的工作量與各自的人員數量並不對等。

關於審查員類型的影響，我們將在另外三篇文章中進一步探討。Part 2證明了審查申請的工作量受審查員類型的影響。Part 3探討了根據審查員類型的最終審查實踐。最後，Part 4闡述審查員類型對於專利訴訟結果影響也較大。

USPTO審查員類型對專利的影響：Part 1

USPTO審查員類型對專利的影響

Part 2

Part 3

Part 4

審查員的類型可能會對美國地區法院專利訴訟，以及PTAB之專利授予後複審程序產生影響。